• 号:
  • 000014348/2012-00026
  • 主题分类:
  • 综合政务
  • 发布机构:
  • 国家工商总局
  • 发文日期:
  • 2012年04月24日
  • 称:关于进一步深化廉政风险和监管风险防控的意见
  • 号:
  • 工商办字〔2012〕77号
  • 词:
  • 工商 廉政 意见
  • 体裁分类:
  • 意见
  • 公开责任部门:
  • 公开类别:
  • 主动公开
  • 发布形式:
  • 注:
  • 关于进一步深化廉政风险和监管风险防控的意见
  • 发布时间:2017年02月23日     信息来源:纪检组监察局

各省、自治区、直辖市及计划单列市、副省级市工商行政管理局、市场监督管理局,总局机关各司局、直属单位:

  为进一步深化工商行政管理机关廉政风险和监管风险防控工作,完善具有工商行政管理机关特点的惩治和预防腐败体系,根据中央纪委监察部《关于加强廉政风险防控的指导意见》的要求,总结近年来工商行政管理机关开展廉政风险和监管风险防控工作的经验和做法,提出如下意见。

  一、指导思想、工作原则、目标要求

  (一)指导思想。

  以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导,深入贯彻落实科学发展观,按照“在坚决惩治腐败的同时,更加注重治本、更加注重预防、更加注重制度建设”的要求,以制约和监督权力运行为核心,以岗位风险防控为基础,以加强制度建设为重点,以现代化科技手段为支撑,构建权责清晰、流程规范、风险明确、措施有力、制度管用、预警及时、处置恰当的具有工商行政管理机关特点的风险防控机制,提高预防腐败工作科学化、制度化和规范化水平,为推动工商行政管理事业科学发展提供有力保证。

  (二)工作原则。

  坚持围绕中心,将风险防控与工商行政管理机关工作相结合,把风险防控融入到业务工作全过程;坚持廉政风险与监管风险并防,对廉政风险与监管风险同时查找、同时防控;坚持系统治理,用系统的思维、统筹的观念、科学的方法推进风险防控工作,拓展从源头上防治腐败工作领域;坚持因地制宜,注重实效,针对不同部门、不同岗位特点,合理确定工作目标、任务、方法和步骤。

  (三)目标要求。

  在巩固深化近年来全国工商行政管理系统开展廉政风险和监管风险防控工作的基础上,以腐败易发多发的部门和岗位为重点,建立覆盖全系统各部门、各岗位权力运行的防控网络,逐步形成机制运行顺畅、制度配套完善、措施执行有力的廉政风险和监管风险防控机制,使预防腐败成效明显提高,在完善具有工商行政管理机关特点的惩治和预防腐败体系建设中发挥重要作用。

  二、深化风险防控工作的主要内容

  (一)依法规范职权,完善权力运行机制。

  根据法律法规和国务院及地方人民政府“三定”规定,按照权责一致的要求,进一步界定和梳理对服务和监管对象行使的各类职权,编制“职权目录”,明确职权名称、内容、行使主体和法律依据,并绘制权力运行流程图,明确办理主体、条件、程序、期限和监督方式等。重点要规范行政裁量权,完善行政处罚、行政许可、非行政许可审批、行政强制等裁量权基准制度,综合考评法定裁量和酌情裁量因素,科学合理划分裁量阶次,完善适用规则,避免执法的随意性。同时,进一步对单位内部的人、财、物等职权进行清理规范,明确内部职权行使的岗位、权限、程序、时限和监督方式等。

  (二)查找廉政风险和监管风险。

  多渠道、全方位认真查找廉政风险和监管风险,重点围绕工商行政职权、干部选拔任用权、财物管理权等,对每个工作岗位和每个工作环节,采取自己查找、群众评议、案例分析和组织审定等方法,进一步查找在权力行使、制度机制、思想道德和外部环境等方面存在的廉政风险和监管风险。

  (三)评估风险等级。

  根据权力的重要程度、自由裁量权的大小、腐败现象发生的概率及危害程度等因素,按照高中低三个等级确定相应的风险和责任主体。高等级风险为发生概率高,或一旦发生可能造成严重后果,触犯国家法律构成犯罪的风险;中等级风险为发生概率较高,或一旦发生可能造成较为严重损害后果,责任主体会受到党政纪处分的风险;低等级风险为发生概率较小,或者一旦发生可能影响工商行政管理机关形象,造成一定的不良后果,但责任主体未达到受党政纪处分程度的风险。岗位风险等级要经领导班子集体研究审定。对不同等级的风险,实行分级管理、分级负责、责任到人。

  (四)完善防控机制。

  针对存在的廉政风险和监管风险,进一步制定有针对性、可操作性、具体管用、切实可行的防控风险的具体措施。一是加强风险教育。通过开展向雷锋同志学习活动、专题党课、示范教育、警示教育、岗位廉政教育等,切实提高全体工商干部的思想道德水平,增强风险防范意识和廉洁从政的自觉性。二是健全防控制度。针对权力运行和权力监督等环节,优化工作流程,合理分权控权。制定相关程序性规定,修订完善民主决策、岗位职责、程序监控、干部管理和责任追究等方面的规章制度。三是推进权力公开透明运行。通过工商行政管理机关网站、报纸、刊物、办事指南和新闻媒体等途径,适时向社会公开“职权目录”、“权力运行流程图”和裁量基准,接受社会监督。公开工作要在先行试点的基础上稳步推进。通过单位内部网络、内部公开栏等途径,公开内部职权行使情况、廉政风险、监管风险及防控措施。四是强化制度执行力。认真落实廉政谈话、领导干部报告个人有关事项、述职述廉、民主生活会等各项监督检查制度,运用督促整改、及时提醒、诫勉谈话等方式,防控廉政风险和监管风险的发生。

  (五)加强科技防控。

  探索完善运用科技手段防控廉政风险和监管风险,重点加强对行政处罚、行政许可、非行政许可审批、行政强制的电子监察,建立完善权力网上公开运行和在线电子监察系统。一是开展有针对性的岗位廉政教育。利用业务网络系统,根据不同的工作岗位,设置有明显岗位特点的风险提示。二是实现网上实时动态监控。针对业务工作流程中各工作节点存在的风险,设置防控程序、预警报告、操作留痕,阻止违规操作。通过安装使用服务工作评价系统、电子监控系统等,防控廉政风险和监管风险。

  (六)健全预警处置机制。

  健全廉政风险和监管风险信息分析和预警处置系统。针对重点岗位和工作环节,通过干部考察、述职述廉、舆论监督、内部审计、电子监察、效能监察、执法监察、信访举报、案件分析、政风行风评议等渠道,全面搜集廉政风险和监管风险信息,定期进行综合、整理和分析,及时发现机制制度和岗位职责等方面存在的漏洞和薄弱环节,进行风险预警。同时,做好预警信息的反馈工作,将发现的风险及时进行分析和评估,并提出防控建议,传达至风险防控的各个责任主体。对容易滋生腐败现象的重点岗位和关键环节,予以重点关注和分析。对排查出来的可能引发腐败现象的苗头性、倾向性问题,及时通过教育提醒、自查自纠、廉政谈话等开展预警和纠正,及时化解风险,避免问题发生。

  (七)坚持动态管理。

  以年度为周期或依托项目管理,结合工商行政管理机关及各工作岗位职责权限发生的变化,根据法律法规、规章制度的调整和预防腐败的新要求,以及防控措施落实的效果和发现的新情况、新问题,及时调整、完善廉政风险和监管风险的内容、等级和防控措施,加强对廉政风险和监管风险的动态监控。

  三、工作要求

  (一)统一思想,加强领导。各级工商行政管理机关要高度重视廉政风险和监管风险防控管理工作,进一步加强学习,统一思想,提高认识。要坚持党组(委)统一领导,主要领导负总责,其他领导按照职责分工抓,各相关部门具体落实、密切配合,纪检监察机构组织协调、督促检查的领导体制和工作机制。

  (二)相互配合,各司其职。上级机关各职能部门在开展本部门风险防控工作的同时,要对下级机关本业务条线的风险防控工作进行指导、督促。各级相关部门要结合实际,有针对性研究制定具体防控措施,明确责任领导、责任单位和责任人员,将责任目标层层分解、层层落实。各级工商行政管理机关纪检监察机构要切实履行职责,积极协助党组(委)做好统一思想、协调指导、督促检查和考核评估工作,及时研究解决工作中的重要问题,确保风险防控工作落到实处。

  (三)突出重点,全面推进。各级工商行政管理机关要按照突出重点、扎实推进、务求实效的总体要求,突出抓好领导班子和领导干部,针对有工商行政职权、干部选拔任用权、财物管理权等权力行使的重点部门、重要岗位和关键环节,以及社会、群众关注的热点问题,进一步抓好风险排查、措施制定和保障运行各项工作,努力把风险防控融入到业务工作的全过程,与工商行政管理机关开展的法治建设、效能建设、信息化建设有机结合,相互促进,以重点带全面,以关键促整体,进一步建立和完善具有工商行政管理机关特点的风险防控长效工作机制。

  (四)强化考核,严格督查。各级工商行政管理机关要将风险防控工作作为领导干部落实党风廉政建设责任制的考核内容之一,作为考核干部、评价工作业绩的重要方面。要加大督查力度,通过专项检查、明查暗访等形式,促进防控处置措施落实到位。要进一步完善责任追究制度,坚决查处违纪违法行为,确保令行禁止,政令畅通。

  (五)加强调研,推广经验。廉政风险和监管风险防控工作政治性、政策性、专业性很强,要积极探索、勇于创新,加强对风险防控的调查研究,定期分析防控机制运行过程中出现的新情况新问题,不断完善相关措施。要在巩固深化近年来开展廉政风险和监管风险防控工作的基础上,不断总结各级工商行政管理机关的好经验、好做法,积极探索建立廉政风险和监管风险防控社会评价办法,进一步在全系统推广,不断增强风险防控工作的系统性、前瞻性、有效性和可操作性。

国家工商行政管理总局

二〇一二年四月二十四日